Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Перечисленные выше категории граждан на могут занимать в клиринговой организации следующие должности:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

руководителя филиала;

главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Также эти категории граждан не могут входить в состав коллегиального исполнительного органа и быть членами совета директоров клиринговой организации.

7. Из части 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что замещать должность руководителя службы внутреннего контроля (контролера) клиринговой организации не могут:

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации;

руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

8. В части 7 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлено, что при принятии решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа клиринговая организация обязана одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа.

Функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников клиринговой организации либо входит в состав ее совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа.

Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно отвечать требованиям, которые установлены ч. 1 и 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ по отношению к единоличному исполнительному органу.

Рассмотренные требования не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.

9. В части 8 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлена норма, согласно которой только с предварительного согласия ФСФР России осуществляется избрание (назначение) следующих категорий должностных лиц клиринговой организации:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа);

руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

руководителя службы управления рисками (лица, осуществляющего управление рисками) клиринговой организации, за исключением кредитной организации;

руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности).

10. Нормой, установленной вч. 9 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, клиринговая организация обязывается уведомить ФСФР России о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица.

Такая обязанность исполняется путем направления в ФСФР России уведомления в письменной форме. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных ч. 1, 2, 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ. Требования к порядку и форме предоставления указанного уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России [10] .

ФСФР России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным ч. 1, 2 и 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

11. Согласно ч. 10, если ФСФР России ранее было дано согласие на избрание (назначение) кандидата на должность, указанную вч. 8 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, то согласие ФСФР России на избрание (назначение) этого кандидата на ту же должность не требуется.

Клиринговая организация обязана уведомить ФСФР России об избрании (назначении) соответствующего должностного лица.

Такая обязанность исполняется путем направления в ФСФР России уведомления в письменной форме.

Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных ч. 1, 2, 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ. Требования к порядку и форме предоставления указанного уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России [11] .

12. Часть 11 ст. 6 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию (за исключением кредитной организации) уведомлять ФСФР России о принятии соответствующего решения о назначениях следующих категорий должностных лиц:

руководителя филиала;

главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета.

Уведомление осуществляется в письменной форме не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения.

В таком же порядке и в тот же срок клиринговая организация обязана уведомить ФСФР России и о лице, на которое возложены функции единоличного исполнительного органа на срок более одного месяца.

13. Часть 12 ст. 6 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию уведомлять в письменной форме ФСФР России об освобождении от должности следующих категорий должностных лиц:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

руководителя филиала;

главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.14. В части 13 ст. 6 Закона № 7-ФЗ содержится предписание клиринговой организации направлять уведомление в письменной форме в ФСФР России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации. При этом установлено, что такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.