Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

Постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» [37] (далее – постановление Правительства РФ № 206) устанавливает, что ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору на финансовых рынках, и находится в ведении Правительства РФ.

Постановление Правительства РФ № 206 в числе основных функций ФСФР России определяет:

осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;

обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ;

осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ функций по контролю и надзору в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, яки попер них инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, ПФР, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов;

осуществление государственного регулирования в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Также постановление Правительства РФ № 206 устанавливает, что ФСФР России осуществляет:

обобщение практики применения законодательства РФ в сфере своей компетенции и внесение в Правительство РФ предложений о его совершенствовании;

разработку в установленном порядке проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;

организацию исследований по вопросам развития финансовых рынков.

В своей деятельности ФСФР России руководствуется Конституцией РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ и Правительства РФ, международными договорами РФ, а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам (далее – Положение о ФСФР России), утв. постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 317 [38] .

В Положении о ФСФР России установлено, что ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

ФСФР России осуществляет свою деятельность как непосредственно (центральный аппарат), так и через свои территориальные органы (региональные отделения).

На сегодняшний день в состав Центрального аппарата ФСФР России входят десять управлений, в том числе семь по основным видами деятельности:

1) Управление развития регулирования на финансовом рынке: отдел контроля и формирования основных направлений деятельности;

отдел регионального развития; отдел по работе с населением;

2) Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями:

отдел жилищно-строительных организаций; отдел регистрации паевых инвестиционных фондов; отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев; отдел лицензирования негосударственных пенсионных фондов;

3) Управление регулирования деятельности участников финансового рынка:

отдел регулирования деятельности и лицензирования инфраструктурных организаций финансового рынка;

отдел нормативно-правового регулирования деятельности участников финансового рынка;

отдел регулирования деятельности и лицензирования профессиональных участников финансового рынка;

4) Управление эмиссионных ценных бумаг:

отдел нормативно-правового регулирования и методологического обеспечения государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;

отдел корпоративного управления и государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ;

отдел государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;

5) Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

отдел организации контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

отдел организации контроля деятельности инфраструктурных организаций;

отдел контроля за соблюдением корпоративного законодательства;

отдел организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций;

отдел административного производства;

6) Правовое управление:

отдел международного сотрудничества;

отдел по взаимодействию с Федеральным Собранием и органами исполнительной власти; отдел по судебной практике; отдел правовой экспертизы;

отдел методологии защиты прав инвесторов и работы с населением;

7) Управление информации и мониторинга финансового рынка. Общие правила внутренней организации и организации деятельности ФСФР России по реализации ее полномочий и взаимодействия с федеральными органами исполнительной власти определяет Регламент ФСФР России, утв. приказом ФСФР России от 30 марта 2006 г. № 06–34/пз-н [39] .

Также в структуру ФСФР России входят 13 территориальных органов, в том числе:

Региональные отделения ФСФР России руководствуются в своей деятельности Конституцией РФ, международными договорами РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ, Правительства РФ и ФСФР России, иными нормативными актами, Регламентом ФСФР России, Типовым положением о территориальном органе ФСФР России, утв. приказом ФСФР России от 22 июня 2006 г. № 06–69/пз-н [40] , а также положением о соответствующем территориальном органе.

3. В части 1 ст. 25 Закона № 7-ФЗ определен перечень функций, которые осуществляет ФСФР России в сфере государственного регулирования клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением.

ФСФР России осуществляет:

принятие нормативных правовых актов, регулирующих клиринговую деятельность, а также иных нормативных правовых актов, предусмотренных Законом № 7-ФЗ;

контроль за исполнением центральным контрагентом своих функций;

регистрацию правил клиринга, а также иных документов клиринговых организаций, подлежащих регистрации в соответствии с Законом № 7-ФЗ;