Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»
Шрифт:
3. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности регистрация документов, указанных в части 1 настоящей статьи, осуществляется одновременно с выдачей соответствующей лицензии.
4. Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых в них изменений являются:
1) несоответствие документов, представленных на регистрацию, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых
2) наличие в документах, представленных на регистрацию, неполной или недостоверной информации.
1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ устанавливает нормы, касающиеся порядка регистрации документов клиринговой организации.
2. Как следует из ч. 1 ст. 27 Закона № 7-ФЗ, клиринговая организация обязана зарегистрировать в ФСФР России следующие документы:
правила клиринга;
документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля (инструкция о внутреннем контроле);
документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации.
Также регистрации в ФСФР России подлежат и все изменения, вносимые в перечисленные выше документы.
3. В части 2 ст. 27 Закона № 7-ФЗ определено, что ФСФР России рассматривает представленные на регистрацию документы в течение 45 дней со дня принятия соответствующих документов (нормативными правовыми актами ФСФР России может быть предусмотрен более короткий срок рассмотрения документов).
По итогам рассмотрения представленных документов (не позднее 45 дней со дня принятия) ФСФР России может быть принято одно из следующих решений:
о регистрации документов;
об отказе в регистрации документов.
Порядок регистрации документов клиринговой организации и вносимых в них изменений определяет нормативный правовой акт ФСФР России [49] .
4. Согласно ч. 3 ст. 27 Закона № 7-ФЗ первая регистрация документов, подлежащих регистрации, осуществляется в процессе получения организацией в ФСФР России лицензии на осуществление клиринговой деятельности. Таким образом, эти документы должны быть представлены в пакете документов, представляемых в ФСФР России, для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
5. В части 4 ст. 27 Закона № 7-ФЗ установлен перечень оснований для отказа ФСФР России в регистрации документов и вносимых в них изменений. В частности, таковыми являются:
несоответствие документов, представленных на регистрацию, требованиям Закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов ФСФР России;
наличие в документах, представленных на регистрацию, неполной или недостоверной информации.
Отметим, что перечень оснований для отказа ФСФР России в регистрации документов клиринговой организации является закрытым.
Статья 28. Аннулирование лицензии
...
1. Лицензия может быть аннулирована федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков:
1) на основании письменного заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии;
2) в случае неисполнения предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о запрете на проведение всех или части операций;
3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок клиринговой организацией предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, за исключением предписания, указанного в пункте 2 настоящей части;
4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;
5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;
6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения клиринговой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами;
7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение полутора лет подряд;
8) если клиринговая организация признана банкротом.
2. Решение об аннулировании лицензии принимается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, которые установлены нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.
3. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть принято только при условии уведомления клиринговой организацией участников клиринга, организаторов торгов, лиц, осуществляющих функции центральных контрагентов, о намерении отказаться от лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных лиц.
4. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает права федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков аннулировать лицензию по иным основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.
5. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных частью 3 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов устанавливается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Заявление об аннулировании лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для аннулирования лицензии.